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[多选题]

按照客户特点或账户的属性，结合考虑地域、业务、行业、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，客户应划分的风险等级为（）。（1

A.低风险

B.较低风险

C.中风险

D.高风险

答案

ACD

发布时间：2023-01-25

更多“按照客户特点或账户的属性，结合考虑地域、业务、行业、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，客户应划分的风险等级为（）。（1”相关的问题

第1题

按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为()个等级。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第2题

按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为()。

A.高风险客户

B.较高风险客户

C.一般风险客户

D.低风险客户

E.风险客户F无风险客户

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第3题

各分支行应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（)等因素，划分客户洗钱风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A.地域

B.业务

C.行业

D.客户特性

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第4题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分客户服务等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级（）

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第5题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为政治公众人士等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家（地区）的客户

A.高于

B.等于

C.低于

D.不能确定

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第6题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并定期调整风险等级。()

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第7题

银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以客户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。()

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第8题

以下不属于对协查提交的复评为一般风险、较低风险、低风险等级的审核要点有（)。

A.客户基本信息是否完整，如证件到期日、地址、性别、职业及职业详述

B.调整原因是否综合考虑客户背景、地域、职业(或行业)、涉罪类型、交易情况等因素，结合历史评级结果针对当前系统评级依据展开分析

C.分析结果是否与当前评级相适应

D.是否有客户尽职调查报告

E.调查结论有效期、调查结果是否与当前评级相适应

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第9题

单位账户按照客户属性分为（）

A.基本客户账户

B.政府客户账户

C.同业客户账户

D.集团客户账户

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第10题

法人金融机构在评估客户群体的固有风险时，应当全面考虑本机构服务客户群体范围和结构，分别评估各主要客户群体固有风险。客户群体划分可结合本机构对客户管理的分类，如个人客户、公司客户、机构客户等，有条件的机构可按照行业(职业)或主要办理业务、建立业务关系方式等角度进一步聚焦洗钱风险突出的群体。()

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第11题

关键词选择注意事项、下面错误的是（)。

A.站在客户的角度考虑

B.选择搜索量相对多、竞争度相对小的关键词

C.使用地域词

D.使用广泛的关键词或短语

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