分行 是外部评估机构的日常管理机构,负责外部评估机构的准入申请受理、准入资格审查评定,组织开展对外部评估机构的年度评价、监测预警、动态调整及退出管理等工作,并负责维护分行外部评估机构名单()
A.公司银行部/小企业金融部
B.授信管理部
C.风险管理部
C、风险管理部
A.公司银行部/小企业金融部
B.授信管理部
C.风险管理部
C、风险管理部
第2题
A.信贷业务所在地分行
B.省行
C.抵押物所在地分行
D.上述所有分行
第3题
A.按时完成案件风险排查、员工异常行为排查
B.开展合规案防培训、案件警示教育、风险提示、总分行工作要求传达等
C.对内外部检查和四查发现问题落实整改措施、责任人,限时完成整改
D.员工账户异常交易预警信息核查、日常监督检查
第5题
A.根据外包业务实施的需要,提出本行营运业务外包采购需求,协同营运管理部参与采购谈判
B.按照分行营运管理部制定的外包操作要求进行日常操作、质量检查、自查反馈,并接受分行营运管理部的指导和检查监督
C.根据外包业务实施的需要,提出本行营运业务外包采购需求,协同业务管理部参与采购谈判
D.按照分行人力资源部制定的外包操作要求进行日常操作、质量检查、自查反馈,并接受分行营运管理部的指导和检查监督
第6题
A.中国海事局负责海事法规和以中国海事局名义发布的规范性文件的后评估工作。
B.各直属和省级地方海事管理机构负责所辖区域地方性海事法规、规章和以本机构名义发布的规范性文件的后评估工作。
C.中国海事局认为必要时,可以指令直属和省级地方海事管理机构负责对特定海事法规和规范性文件进行后评估。
D.中国海事局应根据交通运输部指令对特定法规和规范性文件进行后评估。
第7题
A.负责辖内预留印鉴管理和业务办理的培训、督导及检查,电子验印设备的管理,验印设备的预算、申领、购置、报废等工作
B.负责辖内营业机构存款人预留印鉴卡的建册、保管和调阅以及预留(变更)印鉴的电子建模和注销
C.负责辖内机构验印系统的日常使用、维护等工作
D.负责辖内机构电子验印系统使用人员的工号开设
E.合理设立建模中心岗位并配备人员,制定岗位职责及印鉴建模的业务处理流程,规范辖内机构业务操作
第9题
A.在规定时间内发起尽职调查,并回收审核尽职调查信息
B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作
C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作
D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核,并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件