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[主观题]

证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进

行期货交易,可以代客户接收、保管或者修改交易密码。 ()

答案
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更多“证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进”相关的问题

第1题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第2题

关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列叙述错误的是()

A.证券公司应当建立完备的协助开户制度

B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务

C.证券公司不得代客户下达交易指令

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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第3题

证券公司为客户提供中间介绍业务时,不能()。Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户中行期货交易Ⅲ.代客户下达交易指令Ⅳ.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第4题

证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。

A.代股东下达交易指令

B.代股东接收交易密码

C.代股东与期货公司签订期货经纪合同

D.对股东开户资料进行审查

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第5题

证券公司工作人员不得代替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易,可以代客户进行资金存取、划转、查询等事宜()
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第6题

证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列()服务。

I间接为期货交易提供担保

II代客户保管交易密码

III为期货交易提供融资

IV提供期货行情信息

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第7题

下列各项符合融资融券交易一般规则的有()

A.未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

B.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易

C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索

D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

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第8题

下列有关支付账户,说法正确的是()

A.是一种用于记录预付交易资金余额、客户凭以发起支付指令、反映交易明细信息的电子簿记

B.支付账户可以透支

C.支付账户不得出借、出租、出售

D.不得利用支付账户从事或者协助他人从事非法活动

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第9题

公司工作人员不得从事以下活动()

A.操纵证券市场

B.接受客户全权委托,代客理财,代客操作等其他损害客户利益的行为,以及违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺

C.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

D.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易或非公开交易活动

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第10题

证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户,不包括()

A.投资决策由客户作出

B.投资风险由客户承担

C.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策

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