第4题
A.失信披露
B.社会公示
C.限制高消费
D.黑名单
第5题
第6题
A.诚信的人才会取得别人的信任
B.有担当的人才能得到团队的支持
C.富有责任感才能不短视,不被小利所干扰
D.诚信有担当富有责任感对创业者来说根本不重要
第7题
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
第8题
辅导工作的总体目标是()。
A.促进辅导对象建立良好的公司治理机制,形成独立运营和持续发展的能力
B.督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规以及证券市场规范运作和信息披露的要求
C.督促公司的董事、监事、高级管理人员树立进入证券市场的诚信意识和法制意识,具备进入证券市场的基本条件
D.促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务
第9题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是()。
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少予人民币2 000万元
B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
第11题
A.公司治理良好,具备与业务发展相适应的组织机构和规章制度,内部制度、风险管理和问责机制健全有效
B.主要审慎监管指标符合监管要求
C.具备与业务经营相适应的营业场所、相关设施和必备的信息技术资源
D.信誉良好,具有完善、有效的案件防控体系,最近
E.银监会规定的其他审慎性条件