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[多选题]

证券投资管理的指导性原则包括（)。

A.合规性原则

B.诚实信用原则

C.投资分散化原则

D.合理性原则

E.风险于收益相匹配原则

答案

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发布时间：2022-06-05

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第1题

证券投资管理的指导性原则包括（）。

A.合规性原则

B.诚实信用原则

C.合理性原则

D.投资分散化原则

E.风险于收益相匹配原则

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第2题

证券投资管理的指导性原则不包括（）。A．合规性原则B．诚实信用原则C．合理性原则D．投资分散化

证券投资管理的指导性原则不包括（）。

A．合规性原则

B．诚实信用原则

C．合理性原则

D．投资分散化原则

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第3题

证券投资基金的监管原则包括（）。A．保护投资者利益原则B．法制管理原则C．搣三公攠原则D．监管

证券投资基金的监管原则包括（）。

A．保护投资者利益原则

B．法制管理原则

C．搣三公攠原则

D．监管与自律原则

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第4题

针对开放式基金发行销售过程中的不正当销售行为，中国证监会于2002年9月18日公布《证券投

资基金销售活动管理暂行规定》。该规定是规范我国开放式基金发行和销售活动的指导性文件，主要从下述几个方面对开放式基金的发售活动进行了规范。（）

A．对基金销售人员的行为规范

B．基金销售宣传活动的地点规定

C．基金销售宣传活动方式的规定

D．基金销售宣传的内容规定

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第5题

确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（）。

A.投资原则

B.投资目标

C.投资偏好

D.投资风格

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第6题

证券投资分析师执业的原则包括()。

A.遵纪守法

B.谨慎客观

C.勤勉尽职

D.独立诚信

E.公平公正

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第7题

ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（），对各国协会提供

指导性意见。

A．证券投资分析师职业道德规范

B．证券投资分析师执业道德倡议书

C．北京宣言

D．国际伦理纲领，职业行为标准

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第8题

确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（）。 A．投资原

确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（）。

A．投资原则

B．投资风格

C．投资目标

D．投资偏好

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第9题

《证券投资基金法》的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。

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第10题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A.资格原则

B. 回避原则

C. 披露(备案)原则

D. “防火墙”(隔离)原则

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第11题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知》包括的基本原则不包括()。

A.回避原则

B.“防火墙”原则

C.披露原则

D.假定原则

E.资格原则

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