首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规

性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()

A．正确

B．错误

答案

查看答案

发布时间：2022-01-14

更多“首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规”相关的问题

第1题

各境外机构反洗钱主管部门负责人/首席反洗钱官应具备的条件有()。

A.熟知驻在地的反洗钱法律法规和监管规定

B.了解中国监管机构和总行反洗钱相关要求

C.具备二年以上的反洗钱合规管理经验

D.具有符合驻在地监管规定(如有)的反洗钱从业资质和良好的职业道德，无违法、违规、受监管处罚等不良记录

点击查看答案

第2题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

点击查看答案

第3题

首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。（）

点击查看答案

第4题

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

（）

点击查看答案