首页 > 职业资格考试

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

答案

查看答案

发布时间：2020-09-17

更多“期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机”相关的问题

第1题

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级

管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）

点击查看答案

第2题

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（）。

A.防范经营风险

B.规范期货公司运作

C.限制期货公司的行业垄断

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

点击查看答案

第3题

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。

A.总经理、副总经理

B.财务负责人

C.首席风险官

D.营业部负责人

点击查看答案

第4题

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

点击查看答案

第5题

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（)A．正确B．错误

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。()

A．正确

B．错误

点击查看答案

第6题

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。

A.诚实守信的品质

B.良好的职业道德

C.高尚的文学修养

D.履行职责所必需的经营管理能力

点击查看答案

第7题

依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务

操作，不要求其具有期货从业人员资格。 ()

A．正确

B．错误

点击查看答案

第8题

自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

点击查看答案

第9题

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.3万

B.5万

C.10万

D.15万

点击查看答案

第10题

孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理．任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

点击查看答案

第11题

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.3万

B.5万

C.10万

D.15万

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题明细

联系客服

购买搜题卡

考试指南全部 >

公共营养师与营养师的区别 24年安徽公共营养师三级考试科目和题型公共营养师三级和二级区别 24年公共营养师三级考试题型及答案自考公共营养师怎么报名公共营养师考试题型公共营养师容易考吗公共营养师取消了为什么还在报营养师证要考哪些科目公共营养师可以领补贴吗

下载APP

关注公众号

TOP