题目内容
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[多选题]
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因() 等原因导致业务经营损失的可能性。
A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.操作失误
答案
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A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.操作失误
第1题
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。 ()
A.正确
B.错误
第3题
A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大
第5题
()是指证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为。
A.证券承销
B.证券自营业务
C.融资融券业务
D.证券资产管理业务
第7题
证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 ()
A.正确
B.错误
第10题
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好