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[主观题]

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（

）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．1

B．3

C．5

D．7

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发布时间：2020-09-17

更多“《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（”相关的问题

第1题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.独立董事

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第2题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（)，用于弥补经营亏损。

A.留存收益

B.法定公积金

C.资本公积金

D.一般风险准备金

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第3题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起()月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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第4题

在我国，《证券公司监督管理条例》规定了证券交易行为的基本规范。（）

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第5题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（)相适应。

A.财务状况

B.内部控制制度

C.合规制度

D.人力资源状况

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第6题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的

人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

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第7题

我国现行的《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例

》、《证券公司风险处置条例》、《证券市场禁入规定》都属于行政法规。（）

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第8题

《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服

务等活动。（）

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第9题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）月内，向中国证

监会报送年度报告。

A．1

B．3

C．4

D．6

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第10题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起5个交易日内报

证券交易所备案。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第11题

《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。

A.保护客户资产

B.防范证券公司账外经营

C.完善公司治理结构

D.不正当竞争

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