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[单选题]

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.独立董事

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发布时间：2020-09-17

更多“《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（)担任。 A.总”相关的问题

第1题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（)，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第2题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的

人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

A．正确

B．错误

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第3题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起5个交易日内报

证券交易所备案。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第4题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其()，对其业务范围进行调整。

A.高级管理人员业务管理能力

B.盈利情况

C.内部控制水平

D.合规程度

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第5题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（)，用于弥补经营亏损。

A.留存收益

B.法定公积金

C.资本公积金

D.一般风险准备金

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第6题

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起()月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

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第7题

问题描述：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（)

问题描述：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的

A.1

B.3

C.5

D.7

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第8题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（)相适应。

A.财务状况

B.内部控制制度

C.合规制度

D.人力资源状况

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第9题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的

人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

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