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[多选题]

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。

A.高级管理人员业务管理能力

B.盈利情况

C.内部控制水平

D.合规程度

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更多“《证券公司监督管理条例》规定,证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。”相关的问题

第1题

在我国,《证券公司监督管理条例》规定了证券交易行为的基本规范。()

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第2题

首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是()。 A.新《证券法》B.《证券公司监督

首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是()。

A.新《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券从业人员管理条例》

D.《证券经纪从业人员执业守则》

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第3题

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司在下列行为中不承担法律责任的是()

A.证券公司未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

B.证券公司在不同资产管理账户之间进行交易,且有充分证据证明已依法实现有效隔离

C.证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度

D.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单

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第4题

各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第5题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.独立董事

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第6题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的
人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

A.正确

B.错误

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第7题

规定证券公司股东的出资方式、对不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利损害证券公
司及其客户的利益的处罚措施、促进新设证券公司人力资源保持良好状况的规定等内容,是《证券公司监督管理条例》在()方面对《证券法》进行的明确和补充。

A.保护客户资产

B.防范证券公司账外经营

C.证券公司市场准人条件

D.对证券公司高管人员的监管制度

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第8题

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起5个交易日内报
证券交易所备案。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第9题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

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第10题

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当提取(),用于弥补经营亏损。

A.留存收益

B.法定公积金

C.资本公积金

D.一般风险准备金

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第11题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的
人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

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