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[主观题]

中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当

按照要求及时提供。（）

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发布时间：2021-12-21

更多“中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当”相关的问题

第1题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第2题

证监会的监管对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会派出机构示不

同情况可采取下列措施（）。

A．口头谴责并予以记录

B．书面谴责

C．辖区内通报批评

D．向中国证监会书面报告并提出处理意见

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第3题

期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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第4题

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第5题

1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监

会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A．财政部

B．中国人民银行

C．中国银监会

D．国务院

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第6题

中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险

官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）

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第7题

中国证监会派出机构的监管主要采取（）监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的

情况。

A．登记备案

B．间接

C．直接

D．实质

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第8题

我国基金监管机构主要包括()。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.基金业委员会

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第9题

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手

段是教育手段。（）

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第10题

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教

育手段。（）

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