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[主观题]

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国

期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。()

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第1题

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向协会报告,由()注销其从业资格。

A.5;中国证监会

B.10;中国证监会

C.5;期货业协会

D.10;期货业协会

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第2题

期货从业人员出现以下()情况时,机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

A.期货从业人员被解聘

B.期货从业人员死亡

C.期货从业人员辞职、退休

D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为

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第3题

已拥有任职资格的拟任、现任董事(理事)和高级管理人员出现下列情形之一的,该人员任职资格失效,金融机构应当及时将相关情况报告监管机构()。

A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,未实际到任履行相应职责,且未向监管机构提供正当理由的

B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力,而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职

C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免,或退休及身体原因等不再担任金融机构董事(理事)或高级管理人员职务的

D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事(理事)或高级管理人员任职的

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第4题

从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做
出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起5个工作日内向协会报告。()

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第5题

聘用期货从业人员的期货经营机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉其从业人员违法违规被调查处理事项之日起,应当在()个工作日内向协会报告

A.3

B.10

C.5

D.20

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第6题

以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正,具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

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第7题

有下列哪些情形的,不得担任公募基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员()。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的

B.个人所负债务数额较大,到期未清偿的

C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

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第8题

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()

A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C.决定期货交易所机构设置方案.聘任和解聘工作人员

D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

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第9题

期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格
的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 ()

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第10题

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。 A.申请日前 6 个月各项风
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。

A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员

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