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（请给出正确答案）
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
答案
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第1题
关于非公开发行，下列说法正确的是（）。
A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
D．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
第3题
A.公开增发股票的公司必须具有持续盈利能力
B.实施配股时，如果除权后股票交易价格高于除权基准价格，一般称之为贴权
C.非公开发行股票的发行对象不能超过10名
D.上市公司非公开发行股票的发行定价应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
第4题
A.是为解决A股市场上两种不同性质股票的问题
B.中国证监会于2005年发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动
C.有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制
D.第二类受限股为上市公司非公开发行产生的受限股
第5题
Ⅰ、本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让
Ⅱ、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让
Ⅲ、主板发行对象不超过十名
Ⅳ、上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
每次发行对象不得超过10人
非公开发行的公司债券可以公开转让
第7题
A.非公开发行公司债券应于每次发行完成后3个工作日内向中国证监会报备
B.非公开发行公司债券应当向专业投资者发行
C.每次发行对象不得超过200人
D.非公开发行的公司债券可以申请在证券交易场所转让
第8题
A.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
B.每次发行对象不得超过200人
C.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
D.非公开发行的公司债券可以公开转让
第9题
Ⅰ、甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议
Ⅱ、本次非公开发行可以不聘请受托管理人
Ⅲ、为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人
Ⅳ、甲证券公司可以自行担任受托管理人
Ⅴ、受托管理人可以不是中国证券业协会会员
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
第10题
Ⅱ、发审委每年应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结
Ⅲ、发审委委员2次以上无故不出席发审委会议的，中国证监会应当予以解聘
Ⅳ、发审委委员近2年来为发行人提供审计服务，已解除业务约定，无需提出回避
Ⅴ、发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用普通程序
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第11题
A.上市公司为促进行业的整合、转型升级,在其控制权不发生变更的情况下,可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产
B.上市公司控股股东以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
C.上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%
D.特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后,上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的,视同上市公司发行股份购买资产
