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[多选题]
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列()条件。
A.符合持续性经营规则
B.近2年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件
C.近3年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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A.符合持续性经营规则
B.近2年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件
C.近3年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
第6题
A.变更营业部营业场所申请书
B.营业部的管理制度文本
C.变更营业部营业场所的详细计划
D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
第7题
A.质押所持有的期货公司股权
B.被撤销
C.变更名称
D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施
第8题
A.变更名称、公司章程
B.作出终止业务等重大决议
C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
第9题
A.期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
第10题
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任