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[主观题]

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳

妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。()

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更多“为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳”相关的问题

第1题

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。

A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

B.防范和隔离风险

C.维护期货市场的秩序

D.促进期货市场积极稳妥发展

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第2题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客
户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()

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第3题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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第4题

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担
期货经纪合同规定的责任。 ()

A.正确

B.错误

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第5题

根据()中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券
公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。

A.2005年4月

B.2006年4月

C.2007年4月

D.2008年4月

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第6题

A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响,仍然有效

D.由双方协商决定是否终止

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第7题

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定。证券公司保存有关介绍业务的凭 证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。

A.3年

B.3年以上

C.5年

D.5年以上

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第8题

A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务
服务,其中符合规定的是()。

A.B期货公司是A证券公司的全资子公司、

B.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制

C.A证券公司是D期货公司的控股公司

D.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切

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第9题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监
会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()

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第10题

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是()。

A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B.坚持审慎经营原则

C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

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