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[单选题]

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定,擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定,将公司内部可疑交易调查信息,司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率,拆分交易金额,刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时,故意漏输、误输、篡改客户身份信息,导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作,或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作,恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

答案
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更多“ 根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司”相关的问题

第1题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》相关规定,对于无任何相关证据、线索且未署名的举报材料,调查部门不予受理。()
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第2题

公司反洗钱举报工作必须遵循以下原则()

A.坚持依法、及时解决举报问题

B.坚持公开、便民、实事求是

C.严格遵守《信访工作国家秘密范围的规定》,保守秘密

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第3题

以下关于反洗钱保密义务表述正确的是()

A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料

B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理

C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密

D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明

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第4题

根据总行制度规定,关于信访举报违纪违规问题线索,对移送审理的,由一级分行()组成审理组,对违纪违规事实、证据、定性、量纪、程序等方面进行全面审核,形成审理报告,提出处理意见,报有权审批人审批。

A.纪检监察部门

B.党委

C.纪委

D.委托二级分行

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第5题

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》,一级支行应在承担()工作的部门指定专人,承担反洗钱管

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》,一级支行应在承担()工作的部门指定专人,承担反洗钱管理职责。

A.个人金融

B.公司业务

C.风险管理

D.法律与合规

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第6题

以下哪种情况属于纪检监察机关受理范围的检举控告?()

A.吴某举报教育局公务员张某建房影响了其采光

B.某小额贷款公司举报教育局公务员张某向其借款50万元到期未归还

C.李某举报教育局公务员张某在住宅楼顶违规搭建阳光房

D.赵某举报教育局公务员张某向其借了20万元用于本人经商办企业

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第7题

根据题中所给信息,回答 150~151 问题: 2008年红枣期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并
存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自已名义买进了多手期货合约

第150题:案例中王某违犯了下列哪条规定?()

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

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第8题

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列()条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件

C.近3年内无重大违法违规经营记录。未发生重大风险事件

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第9题

根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,但已消除

上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项的重大影响已消除

上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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第10题

建行制度规定,违规问题线索是指通过()、业务检查、审计、巡视、上级机关交办、司法机关移送等渠道受理的,可能涉及员工违反建设银行规章制度的信息。

A.信访举报

B.下级机构纪检机关报告

C.兄弟单位通报

D.下级机构合规部门报告

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第11题

根据市公安局颁布的《毒品违法犯罪案件举报奖励办法》中规定,对举报有功人员的奖励金额最低为50元,最高达人民币()万元。

A.5

B.10

C.15

D.20

E.25

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