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[多选题]

银监会关于个人理财业务的相关规章制度包括:()

A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B.《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》

C.《中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》

D.《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》

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更多“银监会关于个人理财业务的相关规章制度包括:()A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》B.《商业银”相关的问题

第1题

银监会关于个人理财业务的相关规章制度有()。

A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B.《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》

C.《中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》

D.《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》

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第2题

银监会有关个人理财业务的有关规章制度涉及:()。

A.《商业银行个人理财业务管理暂行措施》

B.《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行措施》

C.《中国银行业监督管理委员会办公厅有关商业银行开展个人理财业务风险提示的告知》

D.《中国银监会办公厅有关进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的告知》

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第3题

商业银行开展个人理财业务向中国银监会报告时,应最迟在发售理财产品前5日将相关资料报送中国银监会或其派出机构()
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第4题

权益投资信托理财业务应按《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》(银监办发〔2009〕172号)要求,在产品发售前()日,统一由商业银行法人机构向负责法人机构监管的银监会报告。

A.5日

B.5个工作日

C.10日

D.10个工作日

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第5题

808《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法(试行,2021年版)》规定,营业机构的主要职责负责组织人员参加培训并取得相应资格()

A.负责执行代销理财业务规章制度

B.负责代销个人理财产品的宣传、公示、营销和业务办理

C.负责受理代销理财业务相关的客户咨询和投诉

D.负责辖内代销理财业务的经营管理和指导

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第6题

商业银行向中国银监会申请开办代客境外理财业务资格,应提交的材料包括()。

A.申请书

B.相关的内部控制与风险管理制度

C.托管协议草案

D.中国银监会要求的其他文件

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第7题

根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,商业银行应根据客户的风险承受能力进行(),并提供与其相适应的理财产品。
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定,商业银行应根据客户的风险承受能力进行(),并提供与其相适应的理财产品。

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第8题

商业银行申请需要批准的个人理财业务之前,应当()。

A.试行有关业务方案

B.就有关业务方案与银监会或其派出机构进行会谈

C.向银行监管机构分析说明相关业务资源配置的情况

D.向银行监管机构分析说明对主要风险的认识

E.向银行监管机构分析说明相应的管理措施

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第9题

《关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》规定,理财产品存续期内,如发生重大收益波动,异常风险事件、重大产品赎回等情况,各商业银行应及时报告()。

A.银行业协会

B.银监会或其派出机构

C.人民银行

D.证监会或其派出机构

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第10题

《交通银行员工行为禁令十二条》中关于禁止违反理财业务规章制度的行为,包括擅自动用客户理财资金()
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