题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
根据《中国邮政储蓄银行资产托管业务机构及产品管理规定(2019年版)》,在托管业务合作关系存续期间,营销分行应当开展持续客户身份识别工作,至少每年复核一次客户身份信息。对于来自于()的客户,应当至少每半年复核一次客户身份信息
A.洗钱
B.涉黑
C.涉黄
D.恐怖融资高风险国家(地区)
答案
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A.洗钱
B.涉黑
C.涉黄
D.恐怖融资高风险国家(地区)
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第1题
A.各级政府
B.大型国有企事业单位
C.大型上市民营企业
D.持牌金融机构
第2题
A.客户购买前
B.开始录音前
C.客户购头后
D.录首录像结束
第3题
A.50
B.100
C.200
D.300
第4题
A.中国邮政储蓄银行理财产品风险揭示书
B.中国邮政储蓄银行个人理财产品协议书
C.理财产品说明书
D.个人理财业务申请表
E.特定客户资产管理计划业务申请表
第5题
A.产品投资债券面临的利率
B.汇率变化等市场风险以及债券价格波动情况
C.产品投资每笔非标准化债权类资产的融资客户
D.项目名称、剩余融资期限、到期收益分配
E.衍生品公允价值变化等
第8题
A.总行法律事务部
B.总行办公室
C.总行安保部
D.总行风险管理部
第9题
第10题
A.生产经营困难造成停产半年以上或半停产1年以上
B.资产负债率超过85%且连续亏损3年及以上
C.主要依靠政府补贴或银行续贷等方式维持生产经营
D.已经资不抵债
E.续欠薪、欠税、欠息、欠费3年及以上
第11题
A.操作风险类
B.服务策略类
C.资产清收类
D.成本价格类