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[判断题]

在洗钱和恐怖融资风险自评估功能中，同一客户在同一集团内的不同机构应被赋予唯一的风险等级。（)

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发布时间：2022-08-21

更多“在洗钱和恐怖融资风险自评估功能中，同一客户在同一集团内的不同机构应被赋予唯一的风险等级。()”相关的问题

第1题

高风险业务是指经洗钱和恐怖融资自评估流程评测出的洗钱风险较高的业务，依经营环境、内控机制

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第2题

《中国人民银行关于金融机构洗钱和恐怖融资评估及客户分类管理指引的通知》（银发2013）2号中对金融机构风险评估和客户分类管理工作提出指引意见，具体包括（）

A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密

B.要求建立包括客户特性、地域、业务（含金融产品和金融服务）、行业（含职业）四类基本要求在内的风险指标体系

C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求，包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤

D.细化金融机构在客户风险等级划

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第3题

金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和（）。

A.建设体系

B.内控体系

C.制度体系

D.指标体系

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第4题

对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时釆取合理的后续控制措施,包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级,以客户为单位限制账户功能、调低交易限额等（）

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第5题

根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为（）。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

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第6题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发【2018】19号)规定：（)承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.反洗钱管理部门

D.业务部门

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第7题

洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的().

洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给我行造成的（).

A.声誉风险

B.法律风险

C.客户风险

D.经营风险

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第8题

M0纸钞、硬币容易被匿名伪造，而且还存在（)风险。

A.制毒

B.洗钱

C.走私

D.恐怖融资

E.腐败

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第9题

《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》中明确金融机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的（）作用

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.监管

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第10题

金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员，采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求，制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划（）此题为判断题(对，错)。

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第11题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的()和交易的()

A.自然人

B.法人

C.受益人

D.实际受益人

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