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[多选题]
证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
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A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
第2题
A.依据《公司法》规定,公司如果向普通合伙企业投资,必须由股东会或者股东大会作出决议
B.分公司未经总公司书面授权或者超出授权范围与债权人订立保证合同的,该合同无效或者超出授权范围的部分无效,债权人和总公司有过错的,应当根据其过错各自承担相应的民事责任;债权人无过错的,由总公司承担民事责任
C.母公司为子公司担保,可以由董事会或者股东会作出决议;而子公司为母公司担保,必须经股东会作出决议,且关联股东须回避该表决,故全资子公司不能为母公司提供担保
D.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
第3题
第5题
A.高级管理人员业务管理能力
B.盈利情况
C.内部控制水平
D.合规程度
第6题
在证券公司自营业务决策中,应力求避免()。
A.分级授权
B.分散经营
C.分级决策
D.分级管理
第7题
A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销经营证券业务许可
D.撤销
第8题
A.确定保荐对象
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销经营证券业务许可
D.撤销
第9题
A.清算
B.责令停业整顿
C.撤销经营证券业务许可
D.撤销
E.指定其他机构托管、接管
第10题
A.限制业务活动
B.撤销其有关业务许可
C.指定其他机构托管、接管
D.撤销经营证券业务许可