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题目内容
（请给出正确答案）
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
答案
更多“防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识II建立健全各项规章制度III严格执行经纪业务操作规程IV强化岗位制约和岗位监督”相关的问题
第1题
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
第3题
为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风险中的（）。
A．合规风险
B．系统风险
C．技术风险
D．非系统风险
第4题
编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的（）。
A．合规风险
B．经济风险
C．管理风险
D．政治风险
第5题
证券公司工作人员申报差错引起的风险属于证券经纪业务风险中的（）。
A．非系统风险
B．管理风险
C．系统风险
D．合规风险
第6题
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（）。
A．公司风险
B．管理风险
C．合规风险
D．经济风险
第7题
A．非系统风险
B．合规风险
C．技术风险
D．管理风险
第8题
A.暂停期货公司经纪业务
B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
第9题
A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
第10题
A.严格内部管理
B.提高差错处理效率
C.提高员工素质
D.提高纠纷处理能力
E.严格操作控制
第11题
融资融券业务业务管理的基本原则（）。
A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D．业务实行集中统一管理
