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[单选题]

证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。

A.合规、审慎经营

B.公平、合规

C.审慎、公开

D.平等、合法经营

答案

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发布时间：2020-09-17

更多“证券公司在经营过程中应当按照（）的原则经营业务。 A．合规、审慎经营B．公平、合规C．审慎、公”相关的问题

第1题

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查

等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第2题

按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托

经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）

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第3题

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确

保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()

A．正确

B．错误

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第4题

根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则

进行管理。()

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第5题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（)，用于弥补经营亏损。

A.留存收益

B.法定公积金

C.资本公积金

D.一般风险准备金

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第6题

证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.内部控制制度

B.风险隔离制度

C.合规、审慎经营原则

D.独立经营原则

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第7题

关于证券经纪业务叙述错误的是（）。 A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行

关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券

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第8题

获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业

务许可证，向证监会申请业务范围的变更登记。（）

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第9题

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。

A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B.坚持审慎经营原则

C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

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第10题

公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或

者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）

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