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[判断题]

对于识别出有非居民标识等非居民信息的客户，分行应联系账户持有人提供税收居民身份声明文件。联系次数不少于2次。（）

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发布时间：2022-08-12

更多“对于识别出有非居民标识等非居民信息的客户，分行应联系账户持有人提供税收居民身份声明文件。联系次数不少于2次。（）”相关的问题

第1题

金融机构应当根据现有客户资料或者境外机构境外外汇账户标识，识别存量机构账户持有人是否为非居民企业。识别为非居民企业的，金融机构应当收集并记录报送所需信息。（）

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第2题

对于洗钱中高风险等级客户、私人银行客户、非居民自然人客户等特定类型的个人客户，在一般客户身份识别基础上，还应根据客户的特点，有针对性地开展（）。

A.特定类型客户身份识别

B.加强客户身份识别

C.委托第三方机构识别

D.存续期间客户识别

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第3题

对于疑似非居民客户，客户经理应向客户获取《机构声明》。如客户识别为消极非金融机构，还应一并获取《控制人声明》，识别控制人是否为非居民个人（）

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第4题

客户身份核实可采取向监管部门和行业自律组织等机构核实客户的许可获取情况、居民身份证联网核查、向相关外事机构核实非居民的身份信息、查询工商注册登记的工具及手段，进行客户身份识别。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

对于最近一次风险测评超过两年、未做过新版风险测评的客户，或者适当性相关信息、税收居民身份声明信息、反洗钱信息不完备的客户，在临柜办理非销户类业务时，无须重做最新版的风险测评问卷（专业投资者除外），无须补录缺失的适当性相关信息、税收居民身份声明信息、反洗钱信息等（）

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第6题

以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。()

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第7题

根据《广东华兴银行联网核查居民身份证和非居民身份证件信息业务处理规定》，需要重新识别客户的情况有（）

A.客户已变更姓名

B.客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致

C.客户与某在逃嫌犯同名

D.客户经常使用账户进行交易

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第8题

对于非居民建立客户信息后办理开户所持证件或签证有效期到期日距离业务办理当日应大于60天。（)

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第9题

根据《广东华兴银行联网核查居民身份证和非居民身份证件信息业务处理规定》，如发现客户以虚假证件或冒用他人证件骗取开立银行账户或申请办理其他银行业务的，应当（）

A.留存相关资料

B.向公安部公民身份信息查询服务中心再次申请核实

C.及时向公安机关报案，将虚假证件和被冒用的身份证件移交公安机关

D.按照反洗钱客户身份识别要求向中国反洗钱监测分析中心和当地人民银行报告

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第10题

《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定，金融机构需加总的账户不限于通过计算机系统中客户号、纳税人识别号等关键数据项能够识别的所有金融账户。()

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